As mudanças nos modelos de negócio das editoras desafiam entidades financiadoras, pesquisadores, bibliotecas, instituições de pesquisa e países. Com a ampliação das alternativas de comercialização de artigos, os vários tipos de acesso acrescentam complexidades ao sistema de comunicação científica. Os avanços tecnológicos, as pressões por publicação em periódicos com alto Fator de Impacto (FI) por parte das agências avaliadoras e as demandas por transparência e acesso ao conhecimento financiado com recursos públicos impulsionaram os debates acerca da sustentabilidade econômica do mercado editorial e da equidade no acesso à produção científica. Um dos problemas centrais da discussão sobre acesso às publicações científicas é o econômico. As grandes editoras comerciais estão se adaptando para aumentar e/ou manter seus lucros com a criação de novos pacotes e serviços, oferecendo: (a) os ainda vigentes pacotes de assinatura de periódicos, chamados big deals5; (b) periódicos híbridos, com parte dos artigos em acesso aberto e parte restrito para assinantes, com a cobrança duplicada de taxas do autor e do leitor; (c) novos bigger deals, que combinam pacotes de publicação em acesso aberto, acesso a partir de subscrição e visualização das métricas das empresas do publisher; (d) acordos de leitura e publicação, ou Read and Publish, com pacotes que combinam acesso aos periódicos e publicação em acesso aberto (Aspesi et al., 2019; Delgado-López-Cózar; Martín-Martín, 2024), além de estratégias das grandes editoras para manter seus lucros, como os crescentes custos das Article Processing Charge (APC, Taxas de Processamento de Artigos).

A configuração dos acordos de leitura e publicação associa em um mesmo pacote duas práticas essenciais para a ciência: a necessidade permanente de leitura e atualização e a demanda por publicar resultados de pesquisas. Da mesma forma que os big deals interferem nos títulos aos quais os pesquisadores têm acesso (Rodríguez-Bravo et al., 2021) que acabam sendo mais utilizados e citados, o conjunto de periódicos que compõe os acordos de leitura e publicação vai influenciar nas escolhas dos títulos onde os artigos serão publicados. A implementação dos acordos de leitura e publicação exige estudos que considerem o comportamento de publicação dos autores de cada área do conhecimento, de cada país ou instituição envolvidos e de cada editora, uma vez que são a base para os contratos. O mapeamento do comportamento de publicação e leitura ajuda a identificar os interesses dos atores envolvidos (financiadores, autores, instituições e editoras), fundamentando as tomadas de decisão.

A Efficiency and Standards for Open Access Article Charges (ESAC) da Max Planck Digital Library, recomenda práticas para firmar acordos de publicação, incluindo as responsabilidades que as instituições devem exigir das editoras. Dessa forma, busca-se garantir que os acordos estejam alinhados aos objetivos do acesso aberto no que diz respeito à promoção da democratização do conhecimento científico (Efficiency and Standards for Open Access Article Charges, 2017).

A Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition (SPARC) (Scholarly Publishing And Academic Resources Coalition, c2007-2025) indica que nos acordos devem ser considerados dados financeiros e o impacto na equidade do acesso ao conhecimento científico produzido e divulgado. Além de avaliar se o modelo de Open Access (OA) proposto pelo editor está alinhado com os valores institucionais, a SPARC indica a relevância de dados como: downloads e citações de obras do editor pela instituição e a publicação de trabalhos junto ao editor relacionados com o tipo de acesso e os gastos com APC. A apresentação de informações sobre métricas de distribuição de publicações identificam brechas e tendências que orientam políticas para a sustentabilidade do acesso aberto, e assim é possível compreender o comportamento de autores de determinada área do conhecimento na seleção de títulos de periódicos para leitura e publicação. Dessa maneira, a escolha da Web of Science (WoS) como base de dados científicos a ser consultada para este estudo se justifica pela confiabilidade, relevância e disponibilidade dos dados para estudos bibliométricos, além do acesso possibilitado por meio do Portal de Periódicos da Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior (Capes). Já a escolha pela área da Física justifica-se em função do pioneirismo da área na disponibilização da literatura científica em acesso aberto pela chamada via verde, representado pelo arXiv − o primeiro e mais estruturado repositório temático de preprints, largamente utilizado pelos autores da área e que possibilita assumir que pelo menos uma versão de todos os artigos publicados está disponível em acesso aberto (Björk et al., 2014; Lariviére et al., 2024).

O modelo de leitura e publicação demanda pesquisas que possam discutir os alcances e as limitações das propostas das editoras antes da assinatura dos contratos. O objetivo geral deste trabalho é identificar o potencial interesse de publicação e de leitura de pesquisadores com vínculo institucional brasileiro da área da Física em títulos da Springer e, especificamente: (a) categorizar os periódicos onde os autores publicam; (b) apontar o vínculo institucional dos autores; (c) indicar os financiadores das pesquisas; e (d) descobrir quais periódicos são mais usados nas referências dos artigos. O publisher Springer/Nature foi selecionado por conta do projeto-piloto de leitura e publicação com o Portal de Periódicos da Capes, anunciado no site da Springer em dezembro de 2023, mas ainda não disponibilizado até a submissão deste artigo. A Springer se destaca como a segunda editora onde autores vinculados a instituições brasileiras mais publicaram em 2020, logo atrás da Elsevier (Anselmo, 2022).

A publicação em um periódico de prestígio é a maneira mais consolidada de registrar a originalidade de um trabalho e confirmar que os resultados foram bons o suficiente para superar o ceticismo dos pares. Artigos publicados viabilizam o acesso a resultados certificados de pesquisas, documentam negociações e críticas e estabelecem linguagens e metodologias aceitas e validadas pelas comunidades científicas (Merton, 1979; Whitley, c2007; Ziman, 1981). As mudanças nos recursos tecnológicos e nos sistemas de avaliação e as pressões dos financiadores sobre onde devem ser publicados os artigos influenciam nas escolhas dos pesquisadores (Guédon et al., 2019; Merton, 1979; Whitley, c2007; Ziman, 1981). Matthias, Jahn e Laakso (2019, p. 5) destacam:

É importante reconhecer os valores da ciência como parte essencial da instituição acadêmica, pois “A origem da publicação científica reside na exigência do método científico de que o conhecimento seja divulgado publicamente para que a comunidade científica possa utilizá-lo e verificar sua validade” (Delgado-López-Cózar; Martín-Martín, 2024, p. 3). Os sistemas avaliativos e os critérios usados para a classificação da produtividade, do impacto e da relevância científica são determinantes na comunicação da ciência, registrando o trabalho dos pesquisadores − essencial para a identificação do capital científico no espaço acadêmico. A busca por prestígio influencia nas escolhas dos pesquisadores, orientadas por estratégias que visam o reconhecimento acadêmico, a progressão na carreira e o status na área (Bourdieu, 2013; Gingras, 2020).

A ampliação do acesso aberto trouxe mais transparência e novas variáveis às várias etapas da comunicação da ciência (Cronin, 2014), o que implica na atualização permanente dos estudos sobre o tema. O acesso aberto avança em função: (a) da ampliação das alternativas de acesso aos artigos; (b) da pressão exercida pelas agências de fomento para publicação em acesso aberto; (c) dos crescentes custos dos APCs da via dourada; e (d) do aumento do número de pesquisadores em todo o mundo (Abadal et al., 2019; Borrego, 2023; Guédon et al., 2019). Assim, os acordos de leitura e publicação ou acordos transformativos estão sendo discutidos por vários ângulos, com diferentes abordagens e com viés crítico sobre as vantagens, limitações e desafios operacionais para sua implementação (Borrego; Anglada; Abadal, 2021; Borrego, 2023; Schmal, 2024).

Os recursos de cada instituição e/ou de cada país destinados às assinaturas de big deals ou de periódicos isolados, a compra de artigos, os acordos de leitura e publicação, o fomento aos periódicos do país e o pagamento de APCs são definidores na distribuição dos recursos entre as várias alternativas de acesso e de publicação da literatura científica (Abadal et al., 2019; Anglada; Abadal, 2023; Borrego, 2023).

Esse é um estudo exploratório e quantitativo que usa técnicas bibliométricas para identificar o comportamento dos autores brasileiros que publicam em periódicos classificados como sendo da área de Física segundo a WoS e em títulos da Springer. O estudo se enquadra no que Alencar e Barbosa (2022) chamam de estágio de preparação para o acordo, pois a análise do comportamento das publicações de determinado país e de determinada área do conhecimento antes da assinatura de contratos de leitura e publicação pode ser uma contribuição relevante para estimar a adequação das propostas.

Os títulos de periódicos da área estão distribuídos entre diferentes publishers, mas é possível assumir que uma versão da maioria dos artigos está no arXiv (https://info.arxiv.org/about/index.html), um repositório temático consolidado, moderado por voluntários e operado pela Cornell University (Larivière et al., 2014). Estudos com uma única base como fonte de dados apresentam limitações em relação à quantidade de títulos indexados por área do conhecimento. Além disso, é difícil comparar a classificação das áreas com outras bases, com o sistema de classificação de cada país e com a taxonomia das áreas proposta pela Unesco; entretanto, a WoS privilegia periódicos publicados por grandes editoras comerciais (Melo; Trinca; Maricato, 2021), entre elas a Springer − o que proporciona uma cobertura representativa do objeto da pesquisa.

Para entender o comportamento de leitura dos autores de determinada área, como recomenda a SPARC (Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition, c2007-2025), foi feito o estudo dos principais títulos (de todos os publishers) que os autores da área da Física usam nas referências dos artigos que publicam. Os títulos foram cotejados com os periódicos disponibilizados pela Springer, estimando o interesse dos pesquisadores em citar os artigos dos títulos incluídos no contrato. O uso das referências se justifica pela segurança de que realmente foram lidas, pela indisponibilidade de dados sobre os acessos e pela garantia de que esses acessos podem ser feitos via arXiv.

Para identificar onde os autores da área da física publicam foi realizada uma busca avançada em junho de 2024 na WoS por meio do uso da string CU = (Brazil) AND PUBL = (Springer) AND PY = (2023), complementada através dos filtros article e review article no tipo de documento e physics na área de pesquisa. Para identificar as referências utilizadas pelos autores, os dados com as opções tab delimited file e em seguida full record and cited references foram exportados, tendo sido extraídos em bloco de notas 500 registros por vez. Isso feito, os dados foram organizados manualmente com os recursos das planilhas, com as informações sobre cada título, autorias, vínculo institucional e agências financiadoras, e filtros foram utilizados para identificar os títulos e publishers com mais artigos.

Para análise e validação do tipo de acesso, se híbrido ou aberto, o Directory of Open Access Journals (DOAJ) foi consultado, uma vez que a WoS fornece informações sobre os artigos, mas não sobre os periódicos. Foram levantados os Qualis Capes (quadriênio 2017-2020) para identificar o estrato de cada periódico, assumindo que esses dados podem influenciar na avaliação da qualidade dos programas de pós-graduação – o que interfere na distribuição de recursos para as instituições. O uso de indicadores métricos permite estimar o comportamento dos autores de determinada área (Cronin, 2014; Gingras, 2020). É necessário destacar as limitações dos estudos por área do conhecimento, que não permitem a generalização para as demais áreas, e a limitação da própria base.

Diante do crescente debate sobre acesso aberto e acordos transformativos, ou Read and Publishing, é relevante analisar as especificidades de um cenário cada vez mais comercial atuante no contexto da comunicação científica tendo a ciência como negócio, adaptando-se para dar conta das transformações advindas do movimento, bem como para dar continuidade à sua rentabilidade financeira, como apontam Delgado-López-Cózar e Martín-Martín (2024, p. 5) sobre o contexto da comunicação científica “[...] la mutación constante de las editoriales comerciales para que su negocio siga siendo rentable: ahora pasando del negocio de las revistas a las revistas negócio”. Assim, é importante estudar as demandas dos pesquisadores para otimizar a distribuição dos recursos.

A comunicação científica é um sistema complexo, e as unidades “artigo” e “periódico” devem ser analisadas considerando suas variáveis intrínsecas: os artigos indicam os vínculos institucionais dos autores e os periódicos atuam como certificadores da publicação e indicadores de prestígio para os sistemas de avaliação. Os acordos de leitura e publicação ampliam os chamados big deals, a partir dos quais os “pacotes” de leitura passam a ter potencial para interferir também nos hábitos de publicação, pois a concentração do acesso em poucos títulos invisibiliza o acesso aos títulos que não podem ser lidos pelos pesquisadores. Como os acordos incluem também a publicação dos artigos, a interferência é ainda maior, pois o pesquisador tenderá não só a ler apenas os artigos dos periódicos aos quais tem acesso, mas também a publicar nos títulos nos quais as taxas já estão contratadas pela instituição, guardadas as especificidades dos hábitos e recompensas de cada área do conhecimento.

O estudo do comportamento dos autores com vínculo brasileiro da área da Física mostra a importância de analisar a demanda a partir das preferências de publicação já consolidadas de determinada área com base em dados comprováveis e acessíveis dos pesquisadores. É importante indicar que este estudo se limita à área de Física, não sendo possível generalizações a outras áreas, sobre as quais devem ser conduzidos estudos específicos a partir do seu grau de internacionalização científica.

Dessa forma, os resultados mostram a notável concentração de 40% do total dos 730 artigos da amostra publicados em apenas dois títulos em acesso aberto diamante da própria Springer, financiados pela SCOAP³: o Journal of High Energy Physics e o European Physical Journal C, sendo que 191 artigos estão dispersos em 58 outros títulos. A concentração excepcional dos artigos em dois títulos diamante mostra a relevância do acesso aberto diamante, que deveria ter uma designação própria na WoS. Os demais periódicos estão descritos como “subscrição”, o que necessitaria ser revisto para garantir a possibilidade de publicação no caso de um contrato, pois isso tornaria os títulos híbridos. Ainda assim, pode-se questionar a relevância para a produção científica da área, pois apenas 10 outros títulos têm mais de 10 artigos cada publicados.

A diversidade institucional dos autores em cada artigo é relevante, assim como a variedade institucional do corpus analisado: são 7.387 autores vinculados a 65 instituições de 27 países, um indicador de alto índice de colaboração institucional. A instituição com maior número de registros é a Universidade de São Paulo, com 204 filiações institucionais − sendo 49 de autores correspondentes, seguida de várias instituições estrangeiras e das brasileiras Universidade Federal do Rio de Janeiro, com 43 vínculos institucionais e 32 autores correspondentes, e Universidade Federal da Paraíba, com 12 vínculos institucionais e 3 autores correspondentes. O baixo número de instituições brasileiras com autoria na área indica que poucas instituições têm interesse na assinatura do contrato. O posicionamento de 412 autores brasileiros como correspondentes indica que mais da metade das publicações avaliadas é liderada pelo Brasil, com destaque para as universidades.

Os registros nos artigos mostram a sobreposição de vários financiadores de diversos países no mesmo documento, com média de sete financiadores por artigo. Os países que apresentam mais registros de financiamento são o Brasil, com 1.401; a China, com 494 e a Espanha, com 365 registros. As instituições com mais registros de financiamento são as brasileiras CNPq, Capes e Fapesp, seguidas da União Europeia, da National Natural Science Foundation of China, das italianas Federal Ministry of Education Research (BMFTR) e Istituto Nazionale di Fisica Nucleare (INFN) e de outras 220 instituições de 23 países. A diversidade de fontes de financiamento de diferentes países confirmam a alta colaboração internacional da área. A existência de múltiplos autores e financiadores em cada artigo pode acarretar dificuldade em identificar o(s) responsável(eis) pelo pagamento das APCs em larga escala.

As referências utilizadas pelos autores dos artigos mostram uma diversidade que vai muito além do publisher alvo deste estudo. A maior parte das referências está no publisher American Physical Society, com mais do que o dobro dos registros encontrados na Springer/Nature, seguido da Elsevier. Além do limitado número de referências com títulos da Springer, nota-se que os dois títulos com maior incidência de artigos publicados da editora são da via diamante financiada pela SCOAP³, com acesso e publicação já estão contemplados, mesmo sem a participação brasileira no consórcio. Os resultados mostram várias questões a serem analisadas nos estágios anteriores ao contrato. Além das especificidades de cada área do conhecimento, a identificação de títulos em acesso aberto diamante, a relação das instituições com potencial de publicar nos títulos do contrato, a possibilidade de colaboração de autores e países para o pagamento das taxas ou débito nos créditos de publicação e o detalhamento acerca das publicações mais referenciadas podem ser informações relevantes para estudos de adequação dos contratos ao cenário de cada área e de cada país. Os acordos de leitura e publicação ou acordos transformativos exigem análises sofisticadas para identificar a pertinência deles antes de serem assinados. A publicação dos acordos e a possibilidade de avaliação detalhada da utilização pode contribuir para a melhoria dos contratos e a identificação de alternativas que atendam às demandas dos pesquisadores. As várias alternativas de acesso à leitura e de publicação geram desafios para os bibliotecários e gestores das instituições de pesquisa, pois cada área vai exigir abordagens diferentes, incluindo a manutenção de subscrições, a assinatura de acordos de leitura e publicação, o pagamento de APCs, a participação em consórcios de acesso aberto diamante, a aquisição individual de artigos, a assinatura de periódicos específicos fora de pacotes de editoras e o suporte aos periódicos de cada instituição e país.